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今日熱訊：2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》每日一練0515_證券從業(yè)資格考試

2023-05-17 10:45:57 來源：互聯(lián)網(wǎng)

2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、開放式基金的基金份額在基金合同期限內（）?！締芜x題】

(資料圖片)

A.逐漸增加

B.固定不變

C.不固定

D.逐漸減少

正確答案:C

答案解析:選項C正確：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。開放式基金和封閉式基金共同構成了基金的兩種基本運作方式。

2、從事證券期貨市場活動的證券從業(yè)人員的誠信信息，下列屬于應當計入誠信檔案的有（）。【多選題】

A.姓名

B.國籍

C.性別

D.身份證件號碼

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：從事證券期貨市場活動的證券從業(yè)人員的誠信信息，應當計入誠信檔案：姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息。

3、證券公司設董事會的，內部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）?！締芜x題】

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司設董事會的，內部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2。

4、符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化為專業(yè)投資者（）?！径噙x題】

A.最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織

B.最近1年末凈資產不低于500萬元，最近1年末金融資產不低于100萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織

C.金融資產不低于300萬元或者最近3年個人平均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者

D.金融資產不低于100萬元或者最近3年個人平均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化為專業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（2）金融資產不低于300萬元或者最近3年個人平均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

5、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內容?！径噙x題】

A.設置名單的目的，有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點

B.名單編制和管理的程序及職責分工

C.掌握名單的工作人員范圍

D.對有關業(yè)務活動進行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確設置名單的目的、有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關業(yè)務活動進行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內容。

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