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當(dāng)前熱門:人民財(cái)評:證監(jiān)會“劍指”券商投行業(yè)務(wù),是嚴(yán)管更是厚愛

來源:人民網(wǎng)


(資料圖片)

最近,在有關(guān)部門的凌厲行動之下,券商投行業(yè)務(wù)正在成為金融監(jiān)管領(lǐng)域的“焦點(diǎn)”。11月11日晚間,證監(jiān)會官網(wǎng)掛出多份行政處罰書與警示函,涉及民生證券、聯(lián)儲證券、國泰君安、招商證券、華安證券5家券商,并有10名相關(guān)投行人士受到處罰。消息一出,迅速引發(fā)關(guān)注。

在這輪監(jiān)管行動中,被罰券商投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善,是證監(jiān)會“劍鋒直指”的兩大對象。其中,內(nèi)控不完善的具體表現(xiàn),是內(nèi)控組織架構(gòu)獨(dú)立性不足、合規(guī)人員獨(dú)立性不足、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位等;廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善,則主要體現(xiàn)為聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位等問題。

針對這些問題,證監(jiān)會對三家涉事券商采取了責(zé)令改正的行政措施,并對另外兩家涉事券商發(fā)出警示函,要求其加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)合規(guī)管理,對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。透過這些處罰,不難看出證監(jiān)會對券商投行業(yè)務(wù)加強(qiáng)監(jiān)管的堅(jiān)決態(tài)度。值得注意的是,在涉事券商受罰的同時,10名對相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任的員工,也以個人身份收到了證監(jiān)會的警示函或監(jiān)管談話。相比于對券商發(fā)力,針對員工個人的處罰,不僅指向更加明確具體,也更有利于形成心理震懾,令監(jiān)管對象感到“肉疼”。

其實(shí),這已經(jīng)不是監(jiān)管層第一次對券商投行業(yè)務(wù)中的違規(guī)問題重拳出擊。2021年10月,證監(jiān)會官網(wǎng)“投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息”欄目一次性披露了12張罰單,其中便有多張罰單涉及券商投行。針對券商投行的內(nèi)控問題,證監(jiān)會2022年5月下發(fā)了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制現(xiàn)場檢查工作指引》,旨在通過確立常態(tài)化的現(xiàn)場檢查制度,督促證券公司高度重視投行內(nèi)控制度建設(shè)及運(yùn)行效果,充分發(fā)揮好內(nèi)控機(jī)制的制衡作用。

而在廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控,尤其是涉及第三方的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控問題上,證監(jiān)會早在2018年就發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見》,明確要求券商聘用第三方時嚴(yán)格履行背景調(diào)查、合同審查、費(fèi)用審批等流程,強(qiáng)化對在投資銀行類業(yè)務(wù)中有償聘請各類第三方機(jī)構(gòu)和個人等行為的管控力度,確保相關(guān)聘請行為合法合規(guī)。從這個角度上看,此次涉事幾家券商至今仍未建立好完備的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,挨罰一點(diǎn)也不冤枉。

近年來,券商投行業(yè)務(wù)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)張,有關(guān)部門對其加強(qiáng)監(jiān)管,既是其職責(zé)之所在,也是金融行業(yè)健康發(fā)展的必然要求。如果一家券商的投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制失靈、廉潔底線失守,不僅會導(dǎo)致企業(yè)和投資者利益受損,還有可能擾亂市場秩序,對國家金融安全形成威脅。對此,證監(jiān)會以“連開罰單”的形式凸顯監(jiān)管力度,宣示了市場規(guī)范的邊界,也為從業(yè)人員敲響了警鐘。此舉值得社會為之點(diǎn)贊,更值得整個金融行業(yè)銘記在心。

長遠(yuǎn)看來,證監(jiān)會對券商投行業(yè)務(wù)違規(guī)行為集中披露罰單,是嚴(yán)管更是厚愛。唯有盡早建立規(guī)則,為市場秩序提供保障,才有利于相關(guān)業(yè)務(wù)長期良性發(fā)展。隨著“強(qiáng)監(jiān)管”信號持續(xù)釋放,市場環(huán)境將得到進(jìn)一步凈化,這也督促各大金融機(jī)構(gòu)主動“歸位盡責(zé)”,為中國金融市場貢獻(xiàn)積極力量。

標(biāo)簽: 投行業(yè)務(wù)

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