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市場(chǎng)監(jiān)管總局：鼓勵(lì)大型企業(yè)設(shè)置境外反壟斷合規(guī)管理部門(mén)

2021-11-19 12:02:54 來(lái)源：人民網(wǎng)

人民網(wǎng)北京11月19日電（記者李楠樺）據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站消息，近日，市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），《指引》指出，鼓勵(lì)企業(yè)尤其是大型企業(yè)設(shè)置境外反壟斷合規(guī)管理部門(mén)或者崗位，或者依托現(xiàn)有合規(guī)管理制度開(kāi)展境外反壟斷合規(guī)管理專項(xiàng)工作。

“近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)步伐不斷加快，境外投資并購(gòu)和業(yè)務(wù)活動(dòng)明顯增多，企業(yè)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不斷增加，合規(guī)需求日益增長(zhǎng)?！笔袌?chǎng)監(jiān)管總局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，同時(shí)，由于各個(gè)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)非常專業(yè)復(fù)雜，企業(yè)對(duì)境外反壟斷合規(guī)要求了解十分有限。因此，制定《指引》對(duì)引導(dǎo)中國(guó)企業(yè)建立和加強(qiáng)境外反壟斷合規(guī)管理制度、保障經(jīng)營(yíng)者在境外的合法權(quán)益具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

《指引》提醒，各司法轄區(qū)對(duì)于配合反壟斷調(diào)查和訴訟以及證據(jù)保存均有相關(guān)規(guī)定，對(duì)于不配合調(diào)查的行為規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。而通常情況下，企業(yè)對(duì)反壟斷調(diào)查的配合程度是執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出處罰以及寬大處理決定時(shí)的重要考量因素之一。

與此同時(shí)，有的司法轄區(qū)規(guī)定，提供錯(cuò)誤或者誤導(dǎo)性信息等情形可面臨最高為集團(tuán)上一財(cái)年全球總營(yíng)業(yè)額1%的罰款，還可以要求每日繳納最高為集團(tuán)上一財(cái)年全球日均營(yíng)業(yè)額5%的滯納金；如果最終判定存在違法行為，則拒絕合作可能成為加重罰款的因素。有的司法轄區(qū)規(guī)定，拒絕配合調(diào)查可能被判藐視法庭或者妨礙司法公正，并處以罰金，情節(jié)嚴(yán)重的甚至可能被判處刑事責(zé)任，比如通過(guò)向調(diào)查人員提供重大不實(shí)陳述的方式故意阻礙調(diào)查等情形。通常情況下，企業(yè)對(duì)反壟斷調(diào)查的配合程度是執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出處罰以及寬大處理決定時(shí)的重要考量因素之一。

市場(chǎng)監(jiān)管總局表示，《指引》的主要特點(diǎn)主要包括以下三方面：

一是強(qiáng)調(diào)指導(dǎo)服務(wù)。《指引》堅(jiān)持以服務(wù)和指導(dǎo)企業(yè)為目標(biāo)，為企業(yè)境外反壟斷合規(guī)提供一般性指引，同時(shí)不對(duì)企業(yè)創(chuàng)設(shè)任何權(quán)利、義務(wù)?！吨敢敷w系完整，內(nèi)容全面，從總體要求、合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理和防范等方面為企業(yè)建立境外反壟斷合規(guī)制度和防范風(fēng)險(xiǎn)提供了制度框架和基本要求，尤其是在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)部分，概述了多個(gè)司法轄區(qū)對(duì)壟斷行為的認(rèn)定、反壟斷調(diào)查及應(yīng)對(duì)、企業(yè)的合法權(quán)利、可能產(chǎn)生的不利后果等內(nèi)容，既有共性總結(jié)，也強(qiáng)調(diào)不同要求，為企業(yè)了解境外反壟斷合規(guī)基本要求和應(yīng)對(duì)反壟斷調(diào)查提供了較為全面的參考。

二是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。市場(chǎng)監(jiān)管總局在指導(dǎo)中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在法律意識(shí)不強(qiáng)、基礎(chǔ)知識(shí)了解不多、保障措施不足等問(wèn)題。為提高企業(yè)對(duì)境外反壟斷合規(guī)要求的認(rèn)識(shí)，更好保障企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)，市場(chǎng)監(jiān)管總局在《指引》中介紹了多個(gè)司法轄區(qū)常見(jiàn)的壟斷行為及判斷方法，便于企業(yè)獲得相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)。同時(shí)，盡管《指引》內(nèi)容著重于對(duì)其他司法轄區(qū)制度和實(shí)踐的歸納梳理，但在用語(yǔ)上盡量與我國(guó)反壟斷法律規(guī)范相銜接，爭(zhēng)取使內(nèi)容完整清晰、易于中國(guó)企業(yè)理解。

三是注重延續(xù)銜接。境外反壟斷法律法規(guī)紛繁復(fù)雜，各司法轄區(qū)法律體系、用語(yǔ)以及合規(guī)要求等均存在一定不同，《指引》中關(guān)于境外反壟斷法律法規(guī)的介紹多為原則性、概括性說(shuō)明，同時(shí)在體系安排和用語(yǔ)上盡量便于中國(guó)企業(yè)理解和參考。企業(yè)應(yīng)結(jié)合各司法轄區(qū)關(guān)于合規(guī)制度以及經(jīng)營(yíng)行為是否違反反壟斷法等方面的具體要求，尤其是相關(guān)司法轄區(qū)的特別要求，有針對(duì)性地建設(shè)反壟斷合規(guī)體系和開(kāi)展合規(guī)工作，同時(shí)建議企業(yè)在具體適用時(shí)查詢相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)的最新版本。

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